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还有券商营业部老板违反规定炒股挨罚！

3 月 8 日，山东证监局《2021 年 1 号行政处罚决定书》表明，2015 年 6 月 2 日至 2017 年 7 月 7 日期内，原找证券（现中金财富）济南历山路证券业务部经理张新春使用其另一半帐户炒股，交易量总金额超百万元，最后亏本近 18 万余元。并对违反规定炒股个人行为，山东证监局给予处罚 3 万余元。

成交量超一定亏本 18 万

券商营业部老板运用另一半帐户违反规定炒股挨罚

山东监管局行政处罚决定书 ( 〔2021〕1 号 ) 表明，张新春 1996 年 10 月上岗原南方地区证券有限责任公司（下称南方地区证券），后任职于原中国建银投资证券有限公司、原中国找证券有限公司（下称找证券），现就职于我国中金财富证券有限责任公司。

2004 年 3 月 8 日，张新春获得职业资格考试，为证券企业从业者，涉案人员期内任原找证券济南历山路证券业务部经理。2019 年 7 月 26 日，找证券宣布改名为中金财富，2019 年 11 月 18 日，找证券济南历山路证券业务部改名为我国中金财富证券有限责任公司山东分公司。

依据行政处罚决定书，康某系张新春的另一半，"康某"一般资产证券帐户于 1996 年 9 月开立身原南方地区证券济南历山路证券业务部，该证券账户资产为张新春和康某的夫妻共同财产。2015 年 6 月 2 日至 2017 年 7 月 7 日期内，张新春应用"康某"帐户持有、买卖股票 20 只，买卖股票总成交额 10,121,419 元，亏本 176,780.03 元。

股票基金君发觉，张新春进入市场当日，2015 年 6 月 2 日都是 A 股当初大牛市最后"欢乐环节"，仅过去了 9 个交易日，即至 2015 年 6 月 12 日，上证综指拉涨至 5178.19 点之后便单侧下滑，进入股市熊市。数据分析表明，从 2015 年 6 月 2 日至 2017 年 7 月 7 日期内，上证综指从近 5000 点下挫至 3200 附近位置，走低力度近 34%。

山东监管局觉得，之上客观事实有这方面劳动合同书、证券业执业资格证书、有关账户交易数据信息、银行帐户交易流水、讯问笔录等证据证明，足以认定。张新春的上述行为违背 2005 年《证券法》第四十三条第一款的相关规定，形成了 2005 年《证券法》第一百九十九条所述严禁参加股票交易工作人员持有、买卖股票的情况。

依据被告方违法违规行为的客观事实、特性、剧情和社会伤害程度，根据 2005 年《证券法》第一百九十九条规定，山东监管局确定：对张新春惩处 3 万元罚款。

现阶段从中证协查看过的信息内容发觉，中金财富证券业务部责任人名单上没有出现张新春。

券商营业部老板

及从业者违反规定炒股屡次被捕

实际上，券商营业部从业者违反规定炒股等乱相司空见惯，不仅有大赚一笔的，也是有亏到不忍直视的，但是最终也难逃刑事追究。

上年 11 月，江西省证监委公布一份行政处罚决定书表明，原中航证券业务部经理刘小飞合谋下级雷银生、鲍国仙三人因为私底下接纳顾客授权委托炒股，而且违反规定持有、买卖股票等情形，被江西省证监委立案查处，罚没款额度近 580 万人民币。此外，处罚通知书表明，刘小飞另一半"卢某"在 2015 年 7 月 17 日至 2017 年 7 月 27 日间，证券帐户总计成交额 5.8 亿人民币（580,547,602.85 元），帐户亏本 72 万余元（720，795.95 元）。

2019 年 11 月，法律文书网公布的一桩证券从业者"老鼠仓"案子，引起市场关注。其涉及到原山东齐鲁证券投资部经理贾岩，一位从事十多年的证券公司项目投资老板，在 2009 年到 2011 年间，利用职务便利获得的对外公布信息内容，控制高中同学、女友等好几个股票帐户买卖交易，与公司直营帐户及资产管理计划帐户交易同样个股 98 只，总计买卖约 14 亿人民币，非法牟利约 897 万余元。法院判决其被判 5 年并处罚金人民币 897 万余元。

2019 年 5 月，中国证监会公布，辛宏文 2009 年 9 月至 2016 年 9 月期内任吴国证券苏州市东大街业务部经理，为证券从业者。辛宏文利用自身妈妈证券帐户总计买进股票成交额超 1 亿人民币，总计盈利 1093.93 万余元。最后，中国证监会收走辛宏文非法所得 1093.93 万余元，并处罚款 1093.93 万元罚款。

2019 年 1 月，证监会网站挂到了 2019 年 1 号行政处罚决定书，原中航证券职工赵敏做为证券从业者，在任职期存有违反规定买卖股票的举动，被惩处 60 万元罚款。行政处罚决定书表明，赵敏依次就职中航证券上海市业务部销售总监岗、中航证券投资管理子公司业务部渠道总监岗、中航证券资管业务部资管业务岗，为证券从业者。

"踩红线"不仅

对从业者炒股维持"高严"

2020 年以来，中国证监会就"违反规定炒股"、"代客理财"等已给出最少 23 张罚款单。尽管好几个惩罚根据均是 2005 年修订的《证券法》，2019 年修订的全新《证券法》对证券从业者炒股依然保持"高严"。

新《证券法》第 40 条的规定，证券交易市场、证券公司与证券登记结算机构从业者，证券监督管理部门相关工作人员及其法律法规、法规规定严禁参加股票交易有关人员，在任职或是法律规定时限内，不可直接或以笔名、借别人为名持有、买卖股票或者其它具备股权性质的证券，也不能私收别人送的个股或者其它具备股权性质的证券。所有人在进入前述列出工作人员时，其原已持有的个股或者其它具备股权性质的证券，务必依规出让。

新《证券法》第 187 条的规定，法律法规、法规规定严禁参加股票交易工作人员，违背此方法第四十条的相关规定，直接或以笔名、借别人为名持有、买卖股票或者其它具备股权性质的证券的，勒令依法办理违法持有的个股、别的具备股权性质的证券，没收非法所得，并处罚款交易证券等价以下罚款；是国家人员的，还应当给予处罚。

有证券公司杰出合规管理人士透露，相比 2005 年《证券法》，为了维护证券市场稳定，新《证券法》对证券公司从业者的管控更严格，从业者严禁买卖的品类范畴也扩张，"从业者除不可交易和持有企业《个人投资行为管理办法》所规定的严令禁止证券外，也不能交易和持有可转换公司债券、可交换公司债券、存托、个股期权以及具有股权性质的证券"。