证监会严管离职人员入股拟上市企业_证监会严管离职人员入股拟上市企业 禁止期从3年拉长至10年

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证监会严管离职人员入股拟上市企业 禁止期从3年拉长至10年

中国证监会于4月26日公布的消息指出，该机构在《监管规则适用指引——发行类第2号》（简称《指引》）的基础上，制定了《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定（试行）》（以下简称“离职人员监管规定”），并向社会公开征求修订意见。新规中明确提出，将延长对于曾在发行监管岗位及会管干部职位上离职人员投资拟上市公司的禁业期限，由原先的离职后的3年增加至10年。

据证监会解释，出台离职人员监管规定旨在进一步强化对证监会系统离职人员投资拟上市公司行为的管控，以保障资本市场公平公正公开的原则得以维持，并且亦旨在深化已有监管成果，彰显更加严格的监管态势。

值得关注的是，离职人员监管规定的具体内容不仅涵盖了《指引》的主要内容，还在其基础上提出了三大新要求：

首先，加强对关键人员的管理力度。明确规定发行监管岗位和会管干部离职人员的禁业期延长，由离任后的3年延长至10年。

其次，扩展离职人员的监管覆盖面。新规定要求从严审查的对象从离职人员自身拓展到包括其父母、配偶、子女以及这些亲属的配偶。

再者，提升核查标准。依据离职人员监管规定，中介机构需对离职人员的投资背景、资金来源、交易价格的公允性以及股份清理的真实性进行全面核查。而证监会也将对中介机构的相关核查工作进行复查核实。

早在2021年5月，证监会专门出台了《指引》，明确了离职人员不适当入股的情况及中介机构的责任边界，规定证监会将对入职行为展开专项核查，并安排内部审计部门进行独立复核，从而构建起一个纵横交织的离职人员入职行为审核把关体系。自《指引》发布以来，离职人员投资拟上市公司的现象得到了有效管控，相关项目的平均审核周期显著延长。

未来，证监会将持续严守市场准入关，加强与纪检监察部门的合作，一旦发现存在违法违纪线索，将坚决移交给相关部门查处，以维护公平公正公开的发行监管秩序。

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