券商亲属股票账户全面倒查三年不实_券商亲属股票账户全面倒查三年？知情人士回应

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券商亲属股票账户全面倒查三年？知情人士回应

近期，有关券商对其员工及其亲属股票交易账户进行审查，尤其是“追溯五年”或“追溯三年”的消息引起了广泛关注。经第一财经记者多方面核实，监管机构并未正式发起全面的历年回顾性检查，但鉴于监管环境的趋紧，券商自身加强了内部控制和合规性要求，定期和不定期地对相关账户进行监督。“关于全面追溯三年的说法是不实的”，一位了解情况的人士透露。

多家券商内部传出正在对比员工与亲属交易账户的消息。据一家领先券商的内部人士表示，确实有员工因其活动轨迹与亲属账户的IP地址相匹配而被发现从事违规交易。另一家规模较小的券商内部人员也证实，近期有员工因类似问题被调查后离职。

然而，多位券商从业者指出，员工及其亲属账户的自我审查是常规流程，近来的确呈现更为严格的趋势。“这是员工职业行为管理的一部分，自入职起就会进行亲属信息登记，并定期审查账户。一旦发现违规，必须先清理问题才能继续任职。每年签署廉洁从业承诺书，每半年进行一次账户检查。”一位中型券商的内部人士解释，员工使用的手机和电脑都记录在案，技术上能迅速识别出炒股行为。

“并不存在全面追溯三年的行动。”知情人士再次强调，监管机构对于从业人员违法炒股的立场一直是持续强化的。

监管措施和处罚案例均体现了严查的高压氛围。例如，今年2月，证监会集中处理了数十名违规炒股的从业人员，并对超过60人实施了行政处罚。

根据《证券法》，证券从业者禁止买卖股票是一项基本规定。近几年，证监会坚决打击此类违规行为，数据显示，从2019年到2023年，已查处67起从业人员违法炒股案件，139人受到处罚。

据悉，今年上半年，证监会推进了针对证券从业人员违规炒股的专项整治工作，明确机构的首要责任，要求券商加强内部监控和自我纠正，强化全员合规管理，实现对所有分支及员工的垂直管理。各证监局将展开专项检查，同时完善相关管理规则，促使机构建立更全面的投资申报和审查体系，堵住监管漏洞。

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