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券商人员绩效考核不得与开户数挂钩_监管:券商人员绩效考核不得简单与新开户数量、客户交易量直接挂钩

2024-10-10 23:26 来源:网络

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券商人员绩效考核不得与开户数挂钩_监管:券商人员绩效考核不得简单与新开户数量、客户交易量直接挂钩

监管:券商人员绩效考核不得简单与新开户数量、客户交易量直接挂钩

【监管指导:证券公司业绩评估需综合考量,避免单纯依赖开户数与交易额】据财联社10月10日的报道,随着市场新账户激增及融资规模的扩大,为了确保资本市场的稳健发展,并强化对中小投资者的保护,特别是在服务新投资者方面,监管机构已向证券公司发布具体指引。这些要求强调证券公司需强化内部管控,严禁员工私自接受客户委托或超权操作,以保障投资者利益。同时,证券公司在评估员工绩效时,应避免仅以新开户数量和客户交易量作为主要标准。公司需根据市场状况和自身条件,依法设立风险管理指标,包括风险容忍度和限额,确保业务扩张不超出风险控制范畴,并定期进行压力测试,以确保风险处于可管理和承受范围内。此举旨在推动证券行业健康发展,维护市场秩序。(记者 林坚 报道)

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