有券商要求员工在工作时间上交手机_年内超200名券商员工被罚！有券商要求工作时间上交手机

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年内超200名券商员工被罚！有券商要求工作时间上交手机

随着券业监管的不断收紧，券商员工因违规行为遭受处罚的现象日益显著。

近期，中国证监会连续发布了一系列针对券商员工的处罚决定，其中包括中金公司及其财富管理部门的多名员工，他们因参与违规交易、账户借用等活动而受到惩处。光大证券的一名前投行员工赵远军因涉及内幕交易，不仅被罚款460万元，还被禁止进入市场十年。

这些处罚涵盖了多种违规行为，如违规交易股票、不尽职调查以及不当扩展业务等。据第一财经的不完全统计，截至9月17日，今年证监会针对券商员工开出的罚单已超过120张，涉及超过200人，违规炒股和保荐代表人未勤勉尽责成为重灾区。

监管机构对证券从业者违规炒股的打击力度加大。例如，北京证监局在9月14日对多位涉及违规炒股的券商员工发出警告，其中包括中金公司的部分员工，他们主要因从事一般证券业务或担任投资顾问期间的违规行为被罚。

此外，账户出借行为也受到严厉审查，多名来自中金公司的员工因这一行为受到警告。在另一案例中，光大证券的赵远军因内幕交易损失巨大，但仍然面临高额罚款和市场禁入。

值得注意的是，券商高管的违规行为同样受到严格处理，一些因违规炒股被终身禁止进入市场的案例被曝光，彰显了监管的决心。

今年，数百名券商员工因各种违规行为被罚，其中违规炒股占较大比例。监管措施不仅限于罚款和市场禁入，券商内部也加强了对员工的自查和监管，包括要求工作时间上交手机，以及利用技术手段监控员工是否有违规行为。

在加强行业规范方面，监管机构强调提升从业人员的职业道德标准，建立和完善执业行为规范及声誉管理体系，以遏制违规行为，确保市场健康稳定发展。同时，券商的分类评级和文化建设评价也会考虑员工违规行为，促使券商加强对员工的管理和约束，净化行业环境。

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