券商人员绩效考核不得与开户数挂钩_监管：券商人员绩效考核不得简单与新开户数量、客户交易量直接挂钩

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监管：券商人员绩效考核不得简单与新开户数量、客户交易量直接挂钩

【监管指导：证券公司业绩评估需综合考量，避免单纯依赖开户数与交易额】据财联社10月10日的报道，随着市场新账户激增及融资规模的扩大，为了确保资本市场的稳健发展，并强化对中小投资者的保护，特别是在服务新投资者方面，监管机构已向证券公司发布具体指引。这些要求强调证券公司需强化内部管控，严禁员工私自接受客户委托或超权操作，以保障投资者利益。同时，证券公司在评估员工绩效时，应避免仅以新开户数量和客户交易量作为主要标准。公司需根据市场状况和自身条件，依法设立风险管理指标，包括风险容忍度和限额，确保业务扩张不超出风险控制范畴，并定期进行压力测试，以确保风险处于可管理和承受范围内。此举旨在推动证券行业健康发展，维护市场秩序。（记者 林坚 报道）

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